香港证监会吕文扬—关于商业公平竞争的宣扬

　　香港证券及期货事务监察委员会(证监会)是独立于政府公务员架构外的法定组织，负责监管香港的证券期货市场的运作。该组织成立目的是为了通过有效的监管和指引，促进香港证券及期货市场朝向公平、高效率及有秩序的方向发展。该委员会建议在公务员架构以外，成立一个法定机构以取代当时的监管制度。该机构的主席及职员由全职的专业监管人员担任，而经费则主要由市场承担。委员会认为，该机构应拥有广泛的调查及实施纪律处分的权力，从而有效地履行其监管职能。

　　吕文扬就在进驻中国市场不久之后加入了香港证监会，对于此，他的说法是证券期货市场的公平维护不能只靠政府的调控和管制，人人有责。加入证监会是我的心愿，也是大家对我的认可。从此，吕文扬又多了一个称号：“香港证监会吕文扬”。

　　近年来，信息技术发展日新月异，一些证券期货违法违规人员也借助信息技术手段实施作案，且行为的隐蔽性、复杂性、传染性明显上升，案件查办难度持续增大。为积极应对信息科技迅猛发展给资本市场监管执法带来的严峻挑战，更加有效打击跨境证券违法行为，近日，中国证监会与香港证监会在深圳成功举办了执法科技研讨培训班。香港证监会吕文扬随后发言称对于此类行为应严厉打击，还大家一个美好的环境。

　　近日，中国证监会与香港证监会举行了第七次执法合作工作会议。这是两地监管机构从有效维护市场秩序，切实维护广大投资者合法权益的大局出发，进一步强化两地跨境执法合作机制的一项工作安排。

　　会议指出，近年来涉及两地上市公司虚 假陈述案件和利用两地股票市场交易互联互通机制实施操纵市场行为增多，跨境违法违规的主体隐蔽化、手段复杂化、危害扩大化特征明显，给执法工作提出更多挑战。加强内地与香港证券期货执法协作，是打击跨境违法违规行为的必然要求，是促进我国资本市场改革开放发展的重要保障。从两会跨境执法协作总体情况看，跨境执法协作案件类型和地域分布较为集中，跨境操纵市场案件数量有所增加，重大案件协作效能持续提升。

　　会议围绕两地跨境执法协作中存在的突出问题，研究了优化工作机制的具体措施。一是细化协作机制，为双方共同打击跨境违法行为奠定制度基础。二是创新合作模式，针对重大典型的跨境违法违规行为，及时启动联合协同调查，实现双方优势互补。三是优化协查方式，对于涉及多部门的重要协查事项，进一步健全工作机制，不断提高协查效率。四是完善配套安排，强化定期联络机制及执法人员的实习、培训、交流等，拓展执法交流的广度和深度。香港证监会吕文扬表示将严格执行此类行动。

　　下一步，中国证监会将坚决按照党 中 央、国 务 院关于深化资本市场改革开放的决策部署，与香港证监会密切协同，不断推进跨境执法合作机制高效运行，严厉打击跨境违法违规行为，维护两地资本市场健康稳定发展。

　　即使在各个方面都并不特别的香港证监会吕文扬，依旧在会后发表了关于自己的看法。浮浮沉沉数年，对于商业的世界，香港证监会吕文扬有一种独属于自己的热爱，他希望自己以及更多志同道合的人来共同维护这个美丽的小世界。