北京世贸天阶生物科技股份有限公司第三次临时股东大会大多数参会股东申明

　　致：全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中泰证券股份有限公司并北京世贸天阶生物科技股份有限公司及全体股东

　　本人乔俊峰，系北京世贸天阶生物科技股份有限公司（以下简称“天阶生物”或“公司”）之股东、董事、常务副董事长，现持有天阶生物1,566.5万股股份，持股比例为15.76%，为公司第二大股东。

　　本人张慧君，系天阶生物之股东、董事、副董事长，现持有天阶生物1,351.44万股股份，持股比例为13.60%，为公司第三大股东。

　　本人邓松亮等19名天阶生物之股东，现持有天阶生物932.6万股股份，持股比例为9.38%。

　　我们（乔俊峰、张慧君、邓松亮等21名股东）现就天阶生物于2019年12月27日召开的第三次临时股东（以下称“本次会议”）大会情况向贵司如实告知：

　　一、本次会的召集、召开程序合法合规

　　2019年12月12日，公司董事会在全国中小企业股份转让系统发布了《北京世贸天阶生物科技股份有限公司关于召开2019年第三次临时股东大会的通知》（公告编号：2019-029），对本次会议的召开时间、地点、审议事项等内容进行了充分披露。

　　2019年12月27日，本次会议在北京市朝阳区光华路甲9号世贸天阶大厦A座5层会议室召开，会议由董事长雷文英女士主持。

　　因此，我们认为，本次会议的召集和召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。

　　二、出席本次会议的股东资格合法合规

　　根据本次会议的《股东名册》、《签到表》、参会股东的身份/资格证明资料及授权文件等会议资料。出席本次会议的股东（含股东授权委托代表）37名，代表公司股份75,310,715股，占公司股份总数的75.78%。

　　因此，我们认为，出席本次会议的股东资格符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

　　三、本次会议的全部议案均已由参会股东当场投票表决完毕

　　根据本次会议的《2019年第三次临时股东大会投票表决书》（关于修改公司章程）、《2019年第三次临时股东大会关于第三届董事会董事选举投票表决书》、《2019年第三次临时股东大会关于第三届监事会股东代表监事选举投票表决书》等会议资料。本次会议的表决结果如下：

　　1、审议通过《关于修改<公司章程>的议案》

　　表决结果：同意股数75,310,715股，占本次股东大会有表决权股份总数的100%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

　　2、审议未通过《关于选举雷文英女士继任第三届董事会董事的议案》

　　表决结果：同意股数18,356,150股，占本次股东大会有表决权股份总数的24.37%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

　　3、审议通过《关于选举乔俊峰先生继任第三届董事会董事的议案》

　　表决结果：同意股数71,956,736股，占本次股东大会有表决权股份总数的95.55%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

　　4、审议通过《关于选举张慧君先生继任第三届董事会董事的议案》

　　表决结果：同意股数69,716,036股，占本次股东大会有表决权股份总数的92.57%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

　　5、审议未通过《关于选举吉增和先生继任第三届董事会董事的议案》

　　表决结果：同意股数13,430,950股，占本次股东大会有表决权股份总数的17.83%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

　　6、审议未通过《关于选举樊献勇先生继任第三届董事会董事的议案》

　　表决结果：同意股数13,267,650股，占本次股东大会有表决权股份总数的17.62%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

　　7、审议通过《关于选举段继东先生担任第三届董事会董事的议案》

　　表决结果：同意股数47,398,150股，占本次股东大会有表决权股份总数的62.49%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

　　8、审议通过《关于选举张波女士继任第三届监事会监事的议案》

　　表决结果：同意股数42,144,218股，占本次股东大会有表决权股份总数的55.96%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

　　9、审议通过《关于选举张宇凡先生担任第三届监事会监事的议案》

　　表决结果：同意股数42,364,218股，占本次股东大会有表决权股份总数的56.25%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

　　10、审议通过《关于选举王文强先生担任第三届董事会董事的议案》

　　表决结果：同意股数73,954,636股，占本次股东大会有表决权股份总数的98.2%；反对股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%；弃权股数0股，占本次股东大会有表决权股份总数的0%。

　　因此，我们认为，本次会议的全部议案均已由参会股东当场投票表决完毕，表决结果系表决股东的真实意思表示，表决的方式和内容符合有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。

　　四、公司任何人员均无权就本次会议决议事项对外予以选择性披露

　　本次会议的表决形成后，因公司董事长雷文英女士继任第三届董事会董事的得票未达到“经出席会议的股东所持表决权过半数通过”的法定条件，她便强行干预和命令，公司董事会在对外进行信息披露时进行了选择性披露，即只披露了对于《修改公司章程议案》的表决结果，其他议案的表决结果均未如实披露。

　　因此，我们认为：

　　公司董事长雷文英女士利用其大股东代表、董事长的身份和地位强行干预公司正常的内部决策，公然侵害公司、公司其他股东、尤其是中小股东的合法权益，欺骗贵司的监管，欺骗公众。

　　公司董事会秘书亦未能依法履职，勤勉尽责的维护公司及公司全体股东的利益，虽然其已认识到自身的错误并主动辞职，但因其错误的配合行为已经给全体股东造成了不必要的麻烦和不可预估的损失。

　　综上所述：

　　1、公司本次会议的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席本次会议的人员资格均合法有效，本次会议的表决方式、表决内容及表决结果均真实、合法、有效。

　　2、天阶生物作为一个公众公司，股东人数早达到五百五十多人，我们21名股东（及代理人）占出席这次股东会议表决权的51.13%，就本次会议公司大股东、董事长及个别人员的欺骗行为，不仅对我们股东的身体和心理造成重大影响，重要的是其违反了法律和公司章程的规定，无视广大股东及投资者的知情权及合法权益。

　　3、我们无论是为了我们自身及其他广大股东的切身利益，还是基于董事会成员的勤勉尽责，我们认为有必要将本次会议的真实情况如实告知贵司，请贵司高度重视并予以监管，督促天阶生物立即改正错误，将本次会全部议案真实、合法、有效的表决结果如实披露，维护公司及其他所有股东的合法权益免遭侵害。

　　上述事宜请各方知悉，并审慎对待！

　　告知人：乔俊峰、张慧君、邓松亮等21名股东                    

　　2020年1月5日

　　(免责声明：市场有风险，选择需谨慎!此文仅供参考，不作买卖依据。)