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基金资料保存多少年?基金销售机构如何保存资料?

时间 2023-05-12 09:41:02 来源:国际网  

基金资料保存多少年?基金销售机构如何保存资料?以下是小编为您整理的内容,希望对您有所帮助。

基金资料保存多少年?

1、基金销售机构:基金销售机构对投资者的开户资料以及业务相关的资料,从该投资者业务结束的当年算起,需要保存十五年以上;

2、基金份额登记机构:基金份额登记机构对投资者的名称、身份信息还有交易明细数据等相关资料,从投资者销户的当天算起,需要保存二十年以上;

3、证券期货经营机构:证券期货经营机构对投资者的开户资料以及交易资料等,需要保存二十年以上。

基金销售机构如何保存资料?

1、每个基金销售机构都要建立起一整套的资料管理和保密制度,并且定期维护资料系统,及时更新相关信息,机构工作者也要对客户信息保密:

2、基金销售机构需要明确每一个客户的基金使用权限以及交易信息,保存相关记录:

3、机构需要按照国家相关法律的规定,每日备份并上传客户的交易信息,还需建立起一个完备的档案管理制度。

标签: 基金资料保存多少年 基金销售机构如何

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