担任基金托管人要具备什么条件？基金托管人的主要职责是什么？

时间 2023-05-31 15:56:15　来源：找法网　

担任基金托管人要具备什么条件？

担任基金托管人，要具备以下条件：

1.净资产和资本充足率符合有关规定;

2.设有专门的基金托管部门;

3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;

4.有安全保管基金财产的条件;

5.有安全高效的清算、交割系统

6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;

7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

基金托管人的主要职责是什么？

1.安全保管基金的全部资产;

2.执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来;

3.监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告;

4.复核、审查基金管理人计算的金融资产净值及基金价格;

5.保存基金的会计帐册、记录15年以上;

6.出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告;

7.基金章程或基金契约、托管协议规定的其他职责。

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