北交所：引导证券行业充分发挥中介功能 提升服务创新型中小企业能力

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近期，2023年证券公司分类评价结果出炉。据了解，为推动北交所高质量发展，引导证券公司积极参与市场建设，进一步提升服务创新型中小企业能力，在今年证券公司分类评价中，进一步提高了北交所业务专项加分分值，加分上限由原来的1分提高至2分。2023年，共有38家券商获得北交所专项加分，有效激励了证券公司北交所、新三板业务开展积极性。

申万宏源党委书记、董事长刘健表示，此次北交所专项加分上限提高，多家券商因获得北交所业务专项加分，最终分类评级得以提升。一方面，这有助于有效调动券商的积极性，鼓励其加大北交所业务投入、拥抱北交所高质量发展机遇，积极参与市场建设。另一方面，有助于券商不断提升服务创新型中小企业能力，陪伴中小企业客户发展，进而提升服务国家创新发展战略能力，更好地服务实体经济。

据北交所介绍，专项评价以提升北交所上市公司质量及流动性为重点，聚焦北交所及新三板保荐推荐、发行融资、做市、经纪等4类业务，设立9项指标，具体包括：证券公司保荐北交所上市公司家数，推荐全国股转系统挂牌公司家数，北交所股票发行融资金额，保荐其投资企业上市项目数量，北交所做市股票数量、成交金额，全国股转系统做市股票成交金额，代理买卖股票金额及新增合格投资者开户数量等。根据与服务中小企业及北交所市场发展改革的相关性、重要性，保荐推荐、发行融资、做市、经纪业务得分权重分别为40%、25%、25%、10%。专项评分排名前5%、10%、20%、40%的证券公司，在分类评价中将分别获得2分、1.5分、1分、0.5分的专项加分。

同时，为督促证券公司切实压实中介责任，维护市场健康平稳发展，在对证券公司展业情况予以加分外，同步形成扣分标准，对证券公司在从事相关业务过程中出现执业质量问题的，予以相应扣分。

北交所表示，下一步，北交所将结合市场改革及行业发展要求，持续完善评价内容，优化评价方法，引导证券行业充分发挥中介功能，积极服务国家创新发展战略，不断提升服务创新型中小企业能力。

安信证券党委书记、董事长黄炎勋表示，9月1日，证监会发布《关于高质量建设北京证券交易所的意见》。同日，北交所、全国股转公司发布首批八项改革创新举措，力度超市场预期。改革举措既聚焦北交所功能定位，又紧扣服务实体经济，预计改革举措落地后，北交所将在“特色市”“差异市”“中小企业市”“创新市”等前沿和关键领域做出更多探索，为建设中国特色现代资本市场贡献力量。

“安信证券在2023年分类评价中获北交所、新三板业务专项加分最高的2分，加持了安信证券的分类评价总分。”黄炎勋说。

东吴证券党委书记、董事长范力也表示，此次提高北交所专项加分权重，是落实证监会《关于高质量建设北京证券交易所的意见》、促进北交所高质量发展的重要举措，有利于增加北交所优质企业供给、改善市场交易活跃度、建设可持续市场生态，对于更好发挥北交所市场功能作用、打造服务创新型中小企业主阵地具有深远意义。

银河证券在2023年证券公司分类评价中，北交所业务专项评价加分1.5分，加分贡献较高。在银河证券党委书记、董事长陈亮看来，将北交所业务专项评价纳入证券公司分类评价体系，是深入贯彻党的二十大精神和党中央、国务院相关决策部署，更好发挥资本市场服务中小企业创新发展、促进高水平科技自立自强功能的重要举措，有利于激励证券公司围绕服务中小企业和普惠金融展业，也有利于推进北交所改革创新和高质量发展。银河证券将秉承金融服务实体经济原则，发挥综合金融服务优势，落实“五位一体，三化一同”公司战略，加大北交所业务投入，提高执业质量，完善考核制度，为专精特新企业提供精准投融资专业服务，认真执行国家创新发展战略，持续提升服务创新型中小企业能力。