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保荐人考试资格条件是什么?保荐人考试科目要考哪些?

时间 2023-04-14 09:28:16 来源:财经新闻周刊  

保荐人考试资格条件是什么?

保荐人报考条件:

保荐人资格考试报名条件

(1)在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员;

(2)从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上(包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历),从业年限计算截止至考试当年的6月21日,兼职、实习等工作时间不计入从业时间;

(3)已取得证券从业资格(即通过证券从业人员资格考试基础科目至少一门专业科目的人员)。

保荐人资格考试又称保荐代表人胜任能力考试,是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。

保荐人考试科目要考哪些?

保荐代表人胜任能力考试科目为《投资银行业务》,考试题型均为选择题,但考生只有通过证券从业一般资格考试才能报考,一般资格考试科目分为《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》两门。

保荐代表人考试测试满分均100分;达到60分及60分以上的考试测试成绩,视为合格成绩。同时拥有《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》和《投资银行业务》三个科目有效合格成绩的,保荐代表人资格考试合格。保荐代表人考试合格后,应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效。

保荐代表人考试题型为选择题:一般选择题共40题,每小题0.5分,共20分;组合型选择题共80题,每小题1分,共80分,在备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。

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