当前短讯！这家券商一日内两次被监管点名

总经理缺位超22个月、前董事长被两年禁业。11月29日，北京证监局连续下发两条监管措施，均与国新证券有关。

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北京证监局认定，2013年至2018年祝献忠任华融证券(现更名为国新证券)董事长期间，公司在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题:

一是公司治理弱化，存在股东大会、董事会及其专门委员会运行不规范、公司被控股股东管控较多、董事长与经营层职责混同等问题。

二是内部控制存在缺陷，存在缺少董监高薪酬管理制度、部分专业委员会职责授权不明确,履职不充分等问题。

三是风险管理有效性不足，存在经营理念激进,部分业务扩张快速、无法对资管等业务进行有效风险控制等问题。

上述问题是华融证券后期出现系列流动性问题的重要根源，后果严重。

祝献忠作为华融证券时任主要领导、董事会负责人,负有责任。根据相关规定,北京证监局决定对祝献忠采取认定为不适当人选的行政监管措施，自决定书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。

当日，北京证监局还对国新证券采取出具警示函的行政监管措施。

北京证监局称，2021年1月15日，国新证券总经理离职，由董事长代为履行总经理职务，3月29日，董事长不再代为履行总经理职务。截至目前，国新证券总经理缺位时间已超22个月，尚未聘任具有任职资格的人员担任总经理，不符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的规定。

北京证监局称，鉴于国新证券总经理长期缺位，不利于正常公司治理，且前期北京证监局就该事项多次下发提示函、关注函，请国新证券务必高度重视，切实落实监管要求，尽快聘任符合任职资格的人员担任总经理。北京证监局将视情况采取进一步措施。

记者注意到，今年8月，国新证券曾披露公告，公开招聘总经理。要求具有15年以上证券、银行、保险、信托、期货等相关金融行业工作经验;具备相应职级或任下一级职务满2年;在头部券商(中国证券业协会公布的近三年证券公司总资产、净资产、营业收入、净利润、净资产收益率等指标排名前十)担任高级管理人员5年以上者优先考虑;具备良好的战略思维和全局格局，对证券行业发展的现状、趋势及业务模式有深入见解，在行业内具有较高的影响力;年龄在50周岁以下。