华龙期货深圳分公司违规收监管警示函 互联网营销受关注

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中国网财经10月12日讯(记者 燕山 鹿凯)日前，华龙期货深圳分公司因未对直播全程合规监测等违规，被深圳证监局警示。针对上述违规情况，记者采访到华龙期货，截至发稿前，未收到对方回复。

深圳证监局指出，经查，华龙期货深圳分公司客户外部接入的信息系统缺少测试报告且相关审核流程不完善;未对互联网直播进行全程合规监测，存在外聘讲师直播中给出交易指示性意见行为。

其同时表示，上述问题反映出华龙期货深圳分公司在外部接入信息系统管理等内部控制方面有待完善，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条和第九十七条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局要求，华龙期货深圳分公司应加强内部控制和合规管理，高度重视互联网合作过程中的合规风险，强化外部信息系统接入的流程控制与监测，并于收到本决定书之日起15日内提交书面整改报告。

一位业内人士表示，期货公司等金融机构通过互联网营销很难把握好分寸，内容太过可能造成违规，过于保守又无人问津，在不违反规定的情况下如何利用好互联网营销一直是个难题。目前来看，仅期货公司内部培养直播人才仍较困难，还需从外部引入专业团队。

深圳证监局要求辖区各期货经营机构开展互联网营销，要牢守底线，坚持合规经营，一是统一管理，健全内控机制。指定业务牵头管理部门，制定互联网营销服务制度，建立事前审核、事中监测、事后存档抽查的闭环管理机制。二是规范执业，加强人员管理。从业人员要严格遵守执业行为准则，坚守专业形象，自觉维护市场秩序，引导参与者合理利用期货工具。三是注重投教，维护客户权益。加强开户审核，做好互联网客户投教服务、风险揭示、规则讲解等工作，切实保护好参与者权益。

记者了解到，近年来，监管部门持续加大对期货公司监管力度，并以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，对期货公司进行的综合评价。

在不久前证监会公布的2023年期货公司分类结果(以下简称“分类结果”)中，全行业150家期货公司中，有55家获得A类评级，较上一年度有所增长，占比近四成;同时，有84家获得B类评级，占比逾五成。

记者了解，分类级别是以期货公司风险管理能力为基础，结合公司服务实体经济能力、市场竞争力、持续合规状况，对期货公司进行的综合评价。通过上述分类结果，尽管B类公司占比最高，但此类评级中多为“BBB、BB”评级，仅有包括华龙期货在内42家评级为BBB，排在所有期货公司中游。

公开资料显示，华龙期货成立于1992年11月，是中国首批成立的期货公司之一。总部设在兰州，并在深圳、上海、银川、酒泉设有分支机构。